Nuevo procedimiento sancionador para empresas que participen directa o indirectamente en el sistema de seguros privado y para quienes financien servicios de atención de salud prepagada

La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros emitió las normas de carácter general para que la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros proceda con la administración, imposición y gradación de las sanciones a través del procedimiento administrativo sancionador a quienes participen de manera directa o indirecta en el Sistema de Seguros Privado y de Compañías que financien servicios de Atención Integral de Salud Prepagada, en los términos de la Ley General de Seguros, Libro 3 del Código Orgánico Monetario y Financiero y de la Ley Orgánica que Regula a las Compañías que Financien Servicios de Atención Integral de Salud Prepagada y a las de Seguro que Oferten Cobertura de Asistencia […]

Superintendencia de compañía establece procedimiento administrativo sancionador en el ámbito societario

La Superintendencia de Compañía, Valores y Seguros emitió el Reglamento para la imposición y gradación de las sanciones, a través del procedimiento administrativo sancionador en el ámbito societario[1]. En lo principal, la Resolución establece: [1] Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2018-0027 publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. No. 326 de 13 de septiembre de 2018 Advertencia: El boletín de Pérez Bustamante & Ponce no es ni podrá ser usado como asesoría u opinión legal, en vista de que se trata de un documento puramente informativo.

Nuevas disposiciones para la determinación y recaudación de contribuciones del ámbito societario

La Superintendencia de Compañía, Valores y Seguros emitió el Reglamento para la determinación y recaudación de contribuciones del ámbito societario[1]. En lo principal, la norma establece: La Resolución establece, además, el procedimiento para reclamos y solicitudes, así como recursos que pueden ser presentados. [1] Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2018-0031, publicada en el Registro Oficial No. 326 de 13 de septiembre de 2018 Advertencia: El boletín de Pérez Bustamante & Ponce no es ni podrá ser usado como asesoría u opinión legal, en vista de que se trata de un documento puramente informativo.

Cambios a la normativa de prevención de lavado de activos aplicable a las compañías

El 4 de septiembre de 2018, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros (“SCVS”) publicó la Resolución No. SCVS-DSC-2018-0029 que sustituye en su totalidad la Resolución No. SCV.DSC. 14.009 de 2014 (la “Resolución”). La Resolución regula las políticas, procedimientos y los mecanismos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos que deben aplicar los sujetos obligados de acuerdo al artículo 5 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos (la “Ley de Prevención”) bajo control de la SCVS (los “Sujetos Obligados”) A continuación, indicamos algunos de los cambios más relevantes: 1.- Se establece que […]