El rol de los administradores de la compañía en la era del Compliance

Las buenas prácticas corporativas indican que las compañías deben actuar éticamente y en apego a las normas aplicables. Esto sirve para potenciar su crecimiento sostenido y evitar daños legales y reputacionales. Si una compañía no actúa de forma ética y en apego a la ley, es decir observando las buenas prácticas de Compliance, sus administradores, el personal y también las propias compañías se exponen a sanciones económicas y penales que incluyen multas, pérdida de libertad de las personas involucradas e incluso la disolución corporativa. Existen varias maneras para conseguir que las compañías actúen ética y legalmente. Entre estas, la más importante es la aplicación del concepto de “Tone at the […]

Cumplimiento corporativo: La necesidad del due diligence

Cuando existe el interés de invertir, adquirir o asociarse con una compañía (“target”), una de las tareas más importantes es determinar si ese target está involucrado en actos de corrupción. Hacer negocios con un target que está involucrado en actos de corrupción puede acarrear graves consecuencias legales y reputacionales que podrían resultar en importantes daños económicos y sanciones.  No detectar estos casos a tiempo, además afectará el valor del negocio. El due diligence es el mecanismo más efectivo para minimizar el riesgo de adquirir contingencias por soborno u otros actos delictivos. Las buenas prácticas legales y comerciales recomiendan que el interesado se apoye en sus asesores legales externos para realizar […]

¿A qué me obligo cuando firmo un contrato con cláusula anticorrupción?

En esta era de globalización donde la lucha contra la corrupción se ha convertido en una preocupación mundial, cada vez es más frecuente que los contratos que firman las compañías ecuatorianas contengan cláusulas anticorrupción.  Esto es particularmente cierto en los contratos que se firman con compañías de los Estados Unidos y de Europa. Las cláusulas anticorrupción aparecen en contratos de franquicia, joint venture, representación, distribución, provisión, prestación de servicios, entre varios otros. Las compañías extranjeras exigen la inserción de cláusulas anticorrupción en los contratos con dos objetivos (1) protegerse de acciones corruptas de sus socios comerciales y (2) protegerse en el evento de que actos de corrupción deriven en procesos […]

¿Qué es compliance y por qué es importante en el Ecuador?

En el ámbito legal y en la prensa internacional se publican constantemente noticias enfocadas en el tema de Cumplimiento Corporativo o “Compliance”. Pero, ¿qué significa este concepto y por qué debe ser tomado en cuenta por las compañías que hacen negocios en el Ecuador? Compliance es el conjunto de prácticas empresariales que se implementan para promover el cumplimento de normas nacionales e internacionales en materia de anti-corrupción. En los últimos años se han hecho públicos múltiples escándalos de fraude financiero y contable así como de corrupción cometida dentro de varias empresas. Estos escándalos han llevado a que, en varios países, incluyendo algunos de América Latina, se dicten leyes de aplicación […]