La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (“FCPA” por sus siglas en inglés) es la ley anticorrupción aplicada más agresivamente en el mundo.  Este es un resumen de las más recientes investigaciones y juicios por corrupción que han promovido el Departamento de Justicia (“DOJ”) y la Comisión de Bolsa de Valores (“SEC”) de los Estados Unidos en contra de compañías con actividades en América Latina.  Algunos de estos casos ya han sido resueltos y otros están aún en etapa de investigación.

Los siguientes casos demuestran que las autoridades estadounidenses están interesadas en responsabilizar, no solamente a las compañías que hacen negocios usando prácticas corruptas, sino también en procesar penalmente a los ejecutivos responsables.

También se evidencia un creciente nivel de cooperación entre las autoridades estadounidenses y las autoridades locales en América Latina para la investigación de casos de corrupción.

[table]@Caso@Jurisdicción de los hechos@Jurisdicción de investigación o enjuiciamiento@Supuesta conducta@Resolución para la compañía@Procesos contra individuos y terceros

1@WALMART@México@Estados Unidos y México@Se investiga a la compañía por la presunta entrega de US$ 24 millones en sobornos a funcionarios mexicanos para incrementar su dominio en el mercado mexicano a través de la obtención de permisos de construcción, funcionamiento y otros.@El caso está en etapa de investigación en los Estados Unidos desde el 2012 cuando Walmart reveló voluntariamente al DOJ y a la SEC que estaba investigando posibles violaciones del FCPA. La investigación se ha expandido a otras jurisdicciones (Brasil, India y China).@Varios ejecutivos de Walmart en México y de la casa matriz en Estados Unidos han sido entrevistados por las autoridades estadounidenses.

2@RALPH LAUREN POLO@Argentina@Argentina y Estados Unidos@La compañía fue investigada penal y civilmente por haber pagado sobornos y entregado regalos por un valor de US$ 593.000 a funcionarios del gobierno argentino con el objetivo de agilitar la importación de productos.@En abril del 2013, Ralph Lauren llegó a un acuerdo con el DOJ y con la SEC.  Mediante este acuerdo, la compañía reconoció haber cometido irregularidades y las autoridades de Estados Unidos aceptaron no procesar a la compañía civil ni penalmente.  Además, Ralph Lauren aceptó pagar una multa de US$ 1.6 millones. El acuerdo de no procesar a Ralph Lauren se basó en la revelación voluntaria de la violación, su nivel de cooperación con la investigación y las subsecuentes medidas de remediación que adoptó la compañía a nivel global. Ralph Lauren cesó sus operaciones en Argentina.@Las autoridades estadounidenses no levantaron cargos contra ejecutivos de Ralph Lauren.

3@PETROTIGER@Colombia@Estados Unidos y Colombia@Los directivos de PetroTiger pagaron US$ 333.500 en sobornos a funcionarios de Ecopetrol S.A. (empresa de petróleo de propiedad del Estado colombiano) para obtener un contrato de servicios petroleros por la suma de US$ 40 millones.@EL DOJ anunció que no presentaría cargos contra PetroTiger sobre la base de la investigación interna de ésta, su revelación voluntaria de información y su substancial cooperación con la investigación iniciada en contra de los ejecutivos de la compañía.@Los Co-Directores y el Abogado General de PetroTiger fueron acusados  penalmente ​​en los Estados Unidos. Los tres se declararon culpables.El funcionario de Ecopetrol que presuntamente recibió los sobornos y su esposa fueron arrestados y esperan juicio en las cortes colombianas.

4@PETROBRAS@Brasil@Brasil y Estados Unidos@El DOJ y la SEC están investigando a Petrobras (compañía que cotiza en la bolsa de valores los Estados Unidos) por posibles violaciones al FCPA. La investigación de Estados Unidos surgió a raíz de la operación que está llevando a cabo la policía y Fiscalía brasileña (operación Lava Jato).@La investigación de Petrobras por las autoridades estadounidenses todavía se encuentra en etapa preliminar.  Sin embargo se estima que Petrobras tendrá que pagar multas millonarias.@En la investigación de las autoridades brasileñas están involucrados decenas de empresarios en diferentes industrias, ex directivos de Petrobras y decenas de políticos brasileños.Varios individuos, incluyendo ejecutivos de compañas constructoras y ex directivos de Petrobras ya han sido condenados a prisión por tiempos que van desde los 5 hasta los 20 años. Varias empresas de construcción ya han llegado a acuerdos de indulgencia con las autoridades brasileñas bajo los cuales aceptaron pagar multas millonarias para cerrar las investigaciones por pagos ilícitos a ejecutivos de Petrobras.  Otras empresas siguen en negociaciones y se espera multas de cientos de millones de dólares.

5@FIFA@Estados Unidos, Suiza, Centro y Norte América (CONCACAF), Sudamérica (CONMEBOL), Europa (UEFA)@Estados Unidos, Suiza, Reino Unido y Alemania@Se acusa a más de una decena de altos directivos de FIFA de haber recibido sobornos por más de US$ 150 millones para adjudicar campeonatos mundiales y derechos de transmisión de televisión.El proceso penal del DOJ se basa en cargos por fraude electrónico, lavado de dinero y crimen organizado (y no por violaciones del FCPA).@FIFA está realizando una investigación interna y ha suspendido a su Presidente y varios directivos. @El DOJ ha acusado penalmente a nueve directivos de FIFA así como a cinco ejecutivos de marketing deportivo de Brasil, Argentina y Estados Unidos. Siete directivos de FIFA fueron arrestados por autoridades suizas y varios ya han sido extraditados a Estados Unidos. El Presidente de FIFA está siendo investigado penalmente por autoridades suizas. Además, varios bancos suizos están siendo investigados en Estados Unidos y en Suiza por su rol en las transferencias con dineros de soborno.[/table]

En estos recientes casos de corrupción se notan ejemplos de las millonarias multas impuestas a las compañías y el encarcelamiento a ejecutivos de grandes empresas que operan en América Latina. Por lo tanto, la necesidad de entender la normativa local e internacional en materia de anticorrupción, y de contar con políticas de compliance que prevengan la corrupción y fraude, es hoy más evidente que nunca.

Advertencia: El boletín de Pérez, Bustamante & Ponce no es ni podrá ser usado como asesoría u opinión legal, en vista de que se trata de un documento puramente informativo.

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