La Superintendencia de Bancos reformó el capítulo V “Norma de control para la calificación de oficiales de cumplimiento de las entidades controladas por la Superintendencia de Bancos” en el Libro I “Normas de control para las entidades de los sectores financieros público y privado” de la Codificación de las Normas de la Superintendencia de Bancos[1]. La reforma, en lo principal, establece:

  • Podrán ser oficiales de cumplimiento de las entidades controladas por la Superintendencia de Bancos las personas naturales previamente calificadas que demuestren y acrediten conocimiento y experiencia en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos como el terrorismo. La calificación constituye la autorización que extiende la Superintendencia de Bancos que habilita al oficial de cumplimiento para ofrecer sus servicios a las entidades controladas por ese organismo.
  • Los oficiales de cumplimiento deberán ser funcionarios de la alta gerencia y deberán tener capacidad decisoria y autonomía para desarrollar su gestión.
  • Para ejercer sus funciones, los oficiales de cumplimiento serán designados por el directorio.
  • Prestarán sus servicios a tiempo completo y de manera exclusiva para la entidad o grupo financiero en el que hayan sido designados.
  • En las entidades de servicios financieros como casas de cambio, almaceneras y corporaciones de desarrollo de mercado secundario de hipotecas y compañías de servicios auxiliares, se podrá designar un oficial de cumplimiento titular a medio tiempo.
  • No podrán actuar como oficiales de cumplimiento quienes se encuentren comprendidos, entre otros, en los siguientes casos de inhabilidades e impedimentos:
    • Tener propiedad o administración de la entidad a la que se va a prestar el servicio.
    • Registrar créditos castigados en una entidad del sector financiero público o privado durante los últimos cinco años.
    • Ser servidor público, excepto para entidades del sector financiero público.
    • Estar en mora como deudores directos de sus obligaciones por más de sesenta días con cualquiera de las entidades del sistema financiero nacional y con las entidades de seguridad social.
    • No encontrarse al día en sus obligaciones tributarias con el Servicio de Rentas Internas.
    • Registrar cheques protestados con multas pendientes de cancelar o cuentas corrientes cerradas por incumplimiento de disposiciones legales.
    • Haber sido sentenciados por el cometimiento de delitos o haber sido declarados judicialmente responsables de irregularidades en la administración de entidades públicas o privadas.
  • La ausencia temporal del oficial de cumplimiento titular o suplente no podrá ser mayor a treinta días, salvo casos justificados. Se deberá notificar la ausencia definitiva a la Superintendencia de Bancos dentro del término de tres días y se designará al nuevo oficial de cumplimiento titular y/o suplente en un término no mayor a treinta días.

[1] Resolución No. SB-2020-0572 publicada en el Registro Oficial 241 de 8 de julio de 2020

13 Comentarios

  • Web Cost dice:

    Wonderful web site. Lots of useful information here.
    I’m sending it to some friends ans akso sharing in delicious.
    And certainly, thank you to your sweat!

  • plastic dice:

    Yes! Finally ѕomеthing about drippy.

  • corona dice:

    [ SEO – BACKLİNK – HACKLİNK – BLACK OR WHİTE HAT ]
    – – – – – – – – – – – – – – – –

    1- Senin için yorum backlink yapabilirim.

    2- I can comment backlink for you.

    3- Ich kann den Backlink für Sie kommentieren.

    4- Я могу прокомментировать обратную ссылку для вас.

    [ SEO – BACKLİNK – HACKLİNK – BLACK OR WHİTE HAT ]

    – – – – – – – – – – – – – – – –

    WhatsApp = +9 0422 606 06 30
    Mail = Seo.Backlink.44@gmail.com

    Google Search = Seo Bayi
    seo

  • sakarya escort,sakarya escort bayan
    Hemen Sakarya Escort bayan internet sitemizi ziyaret edin ve Sakarya Escort bulun! Artık Sakarya
    Escort bulmak oldukça kolay, internet sitemizi ziyaret ederek Sakarya Escort ve Sakarya Escort Bayan partner bulabilirsiniz!

  • Receive News dice:

    Hi there! Would you mind if I share your blog with my myspace group?
    There’s a lot of people that I think would really appreciate your content.
    Please let me know. Thank you

  • sell website dice:

    I loved as much as yoou will receive carried out right here.
    The sketch is tasteful, your authored subject matter stylish.
    nonetheless, youu command get ggot an impatience over
    that you wish be delivering the following. unwell unquestionably come further formerly again since exactly the same nearly very often inside case you shield ths increase.

  • corona dice:

    Hello! I know this is kinda off topic but I wwas wondering iff you knew where I could locate
    a captcha plugin for my comment form? I’m using the same bog platform as yours aand I’m having
    problems finding one? Thanks a lot!

  • buy website dice:

    Wow, wonderful blog layout! How long have you been blogginng
    for? you make blogging look easy. The overall llook of your website is fantastic,
    as well as the content!

  • I used to be recommensed his web site through myy cousin. I am now not certain whether this post is written by wway of him ass no one else understand such exact about my
    trouble.You’re amazing! Thank you!

  • japanxxx dice:

    What’ѕ up Dear, are you tгuly visitіng this web site regularly,
    if so then you will definitely obtain nice knowledge.

  • Kıbrıs Gece Hayatı

    Kıbrıs’ta gece hayatı gerçekten kıyas götürmez derecede profesyonel ve kaliteli bir şekilde yürütülmektedir.

    Kıbrıs geceleri her yaştan ve her ülkeden turistler için son derece eğlenceli ve heyecanlı geçmektedir.
    Kıbrıs gece hayatı konusunda vereceğimiz bilgiler ışığında siz de
    harika zamanlar geçirebilir ve unutulmaz geceler yaşayabilirsiniz.

  • Siber Tehdit | Siber Güvenlik Haberleri ve Siber Saldırılar – Siber Tehdit Siber Tehdit
    siber güvenlik

  • Metin2 pvp serverler blog

    Metin2 oyununu oynamak isteyenler için pvp serverler site
    üzerinden oyun severlere sunulmaktadır. Birbirinden farklı seçenekleri değerlendirmek isteyenler için özellikle zorlu seviyelerde kullanabileceğiniz farklı server seçenekleri üzerinden hizmet verilmektedir.
    Serverler zorlu olan bölümlerde özellikle yapılan değişimler
    sayesinde daha rahat şekilde ilerleme imkanı elde etmenizi sağlamaktadır.

    Devamlı olarak siteye eklenen Metin2 pvp serverler özellikle tercih edebileceğiniz en uygun seçeneklere ulaşmanızı
    sağlamaktadır. Hazırlanmış olan server seçenekleri rol alma oyununda etkin şekilde
    yer almak isteyenlere farklı seçenekler sunmaktadır.
    Özellikle zorlu seviyelerde karşılaşabileceğiniz problemlere karşı
    tercih edebileceğiniz server seçenekleri online oyunda daha iyi şekilde devam etmenizi sağlamaktadır.

    Mt2 Pvp Server Tanıtımları: Ayrıntılı şekilde verilen bilgiler üzerinden yapacağınız karşılaştırmalar sayesinde Mt2 pvp seçenekleri arasından en uygun olanı belirleyebilirsiniz.

    Her server seçeneği farklı imkanlar sunmaktadır.
    Bu nedenle en uygun seçenekleri belirlemek isteyenler site üzerinden yapacakları incelemelerde verilen bilgiler üzerinden karşılaştırma yaparak
    en uygun seçenek üzerinden tercih yapabilirler. Popüler serverler oyunda daha rahat ilerlemenize yardımcı olmaktadır.

Dejar un comentario

Lexmundi Logo - PBP Law
Interlaw Logo - PBP Law
Club de Abogados Logo - PBP Law
Employment Law Alliance Logo - PBP Law
Insuralex Logo - PBP Law
Riela Logo - PBP Law
Lexmundi Logo - PBP Law
Interlaw Logo - PBP Law
Club de Abogados Logo - PBP Law
Employment Law Alliance Logo - PBP Law
Insuralex Logo - PBP Law
Riela Logo - PBP Law